盘点]2013落马秀:50高层牵涉35家上市公司

作者:admin

2018-07-27 05:02

  全景网12月12日讯 2013年,随着反腐力度的加大,资本市场也受到不小震动,关于上市公司董监高或实际控制人涉嫌违规被证监会、公安机关、纪检等部门调查的消息时常见诸报端。据统计,今年以来,有逾35家上市公司的50名高层因各种原因落马,平均每个月有超过4名高层出事。

  今年8月26日,中纪委监察部发布消息称,中国石油天然气集团公司副总经理王永春涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查,拉开了中石油史上最强人事地震的序幕。

  此后一天,中国石油公告称,公司副总裁、董事会秘书李华林,公司董事、副总裁冉新权和公司总地质师王道富正接受相关部门调查。李华林、冉新权、王道富均因个人原因已辞去上述各自的职务。

  作为目前A股市值最大的个股,中国石油的腐败窝案无疑令市场炸开了锅。9月1日,这轮反腐大戏再掀高潮,国资委主任、党委副书记蒋洁敏亦告下马。蒋洁敏今年3月刚刚接掌国资委,此前任中石油集团董事长,他大部分的职业生涯是在石油系统度过的。

  高管出事最具神秘色彩的当属明星电缆。7月25日,据媒体报道,7月中旬,明星电缆董事长李广元被相关部门从北京带走,与四川省文联主席郭永祥案有关。公司当天针对报道发布公告称,公司目前没有收到相关方面的正式通知,且无法与李广元取得电线日,公司再次公告称,公司未能与总经理沈卢东及财务总监杨萍取得联系,两人家属也未能与其取得联系。在三名失踪高管尚无确切消息之际,公司披露其董事、副总经理何玉英于9月下旬不幸去世。有媒体报道称,何玉英系坠楼身亡。

  财报显示,中石油是明星电缆最大的销售客户。今年上半年,中石油集团为明星电缆贡献收入1.85亿元,占公司全部营业收入的33.44%。

  震惊市场的8·16事件将光大证券死死的钉在资本市场的耻辱柱上。8月16日,光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元,造成市场巨幅波动。光大证券当天下午将所持股票转换为ETF并卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为。

  11月14日,证监会就此事下达行政处罚决定,没收光大证券违法所得并处以5倍罚款,罚没款共计5.23亿元。光大证券今年来的大部分利润,将为8·16的失误埋单。

  证监会还对光大证券总裁徐浩明和助理总裁杨赤忠分别处以60万元罚款,并决定其为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。除了上述两名高管,会计机构负责人沈诗光和策略投资部总经理杨剑波也受到同样处罚。时任公司董秘梅键则因为信息误导行为,被处以20万元罚款。

  金路集团董事长刘汉落马的原因为涉嫌严重刑事犯罪,是今年来出事上市公司高层中唯一一位因刑事因素接受调查的。3月22日,新华社报道称,从警方获悉,潜逃多年的公安部A级通缉令通缉的重大杀人犯罪嫌疑人刘勇于近日被公安机关抓获,其兄刘汉涉嫌窝藏、包庇等严重刑事犯罪,正在接受公安机关调查。此前,公司已证实,未能联系上董事长刘汉。

  公司随后于8月14日宣布,因刘汉连续2次以上未出席公司董事局会议,其不再担任第八届董事局董事、董事长及董事局专业委员会职务。

  在媒体大量报道了北大荒的财务黑洞和信披违规行为之后,证监局采取了监管措施。黑龙江证监局于11月20日下发行政监管措施决定书指出,丁晓枫在担任北大荒董事、总经理期间,公司对外拆借资金未及时履行信息披露义务,丁晓枫对此负有主要责任,且连续两次以上未出席董事会,未能充分履行勤勉尽责义务。

  鉴于此,证监局建议北大荒在30个工作日内免除丁晓枫董事的职务,并认定其为不适当人选,三年内不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

  正是由于北大荒对大量拆借资金隐瞒不报,造成业绩大幅下滑。鑫亚公司对往来款的清查导致资产减值损失同比大幅增加2.55亿元。

  此外,除了北大荒,今年因涉嫌违规被当地证监局罢免的还有*ST贤成董事长臧静涛以及方兴科技董事长关长文。

  吉峰农机10月17日发布公告称,公司董事常务副总经理郑舸、董事财务负责人赵泽良、监事会主席陈德、董事副总经理曾晨东因涉嫌内幕交易,被证监会立案调查。吉峰农机也成为今年来涉案高管最多的一家上市公司。

  虽然公告中并没有披露4名高管被立案调查的原因,但市场猜测可能与他们在今年3月份重大利空公布前的精准减持有关。

  对此,证监会新闻发言人10月25日表示,初步查明,吉峰农机部分高管涉嫌利用内幕信息从事内幕交易活动,目前,该案件正在进一步调查过程中。

  今年9月12日,宁波热电、工大首创、宁波联合、中科三环四家上市公司同时发布公告称,陈建华因涉嫌短线交易宁波联合,宁波证监局决定对其立案调查。

  涉案的陈建华身兼多职,同时担任了宁波热电副董事长、工大首创副董事长、宁波联合监事会主席以及中科三环董事。

  而这几家上市公司之间也存在着千丝万缕的联系。宁波联合同时为宁波热电和工大首创的股东。宁波联合目前持有宁波热电1471.97万股,为第二大股东;持有工大首创484万股,为第六大股东。

  高层的突然被查常常会引起公司股价大幅波动,而这种黑天鹅事件往往防不胜防,在躺枪之余,投资者期待更为及时、透明的信息披露。(全景网/陈丹蓉)

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