股价异动谁干的 查询股东名册生擒“野蛮人”就那么难

作者:admin

2018-07-27 05:02

  Q是某上市公司董秘,昨天公司股票异动,成交量放大近10倍,他担心有人恶意收购,会导致公司控制权陷入纷争。

  Q想起了万科VS宝能,想起了康达尔000048股吧)VS京基、新华百货600785股吧)VS崔军西藏旅游600749股吧)VS胡氏兄弟......太多的案例了。万一这次是恶意收购,公司该怎么办?是修改公司章程,还是限制他的股东权利?是上法院告他,还是坐下来谈判?

  但问题是,公司现在还不知道究竟是谁在买。于是,Q找到了中国债券登记结算有限公司(中登公司)和交易所。

  中登公司工作人员告诉Q,上市公司想要知道证券持有人的变动情况,有以下几种方式。

  1、每月初的五个工作日内,向上市公司提供截止上个月最后一个工作日的按证券总规模(其中普通股与优先股分别计算股本,下同) 统计的前100名持有人名册,按流通证券规模统计的前50名持有人名册。

  2、每月15日后五个工作日内向上市公司提供截止当月15日(该日为非工作日的,应为该日前一个工作日) 的按证券总规模统计的前100名持有人名册,按流通证券规模统计的前50名持有人名册。

  发生证券初始登记或增发、配股、股份回购等涉及证券规模变动时,经上市公司申请,中登公司向其提供按证券总规模统计的前10名持有人名册。

  此外,上市公司监事会或股东自行召集股东大会的,召集人也可以持召集股东大会通知的相关公告,向中登公司申请获取其公告的股权登记日的持有人名册,但该名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

  中登公司说,除以上情形外,没有其他获取持有人名册的情况啦。而Q的公司还没有达到异常波动的标准,因此不能给他股东名册。

  交易所告诉他,不能给你查,因为想查的公司太多,给你查可能会违反公平交易原则,如果真的有机构大量买入逼近举牌线,监察部门不是吃闲饭的,会在盘中及时给公司发出警示。

  Oh,No!又落空了!所以,他想了解当天股份变动情况基本不可能了,只能提高警惕,时时关注自家公司的股价波动了。

  关于能不能,《公司法》有明确规定,股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。但是,这项法条尚无实施细则等措施,因而投资者是否能顺利向上市公司查询股东名册信息还是要看实际情况。

  不少上市公司允许股东查询股东名册,但设置了诸多客观条件。通常做法是,股东需带上证明材料到公司所在地,经过核实后才能查询。意思就是说,如果公司在黑龙江,我在海南,我穿越整个中国去查询,查到也只是十天半个月之前的而已。

  小编:好,怎么证明?公司证券部:你需要带着持股证明原件等材料到我们公司这里来。

  小编:我离公司很远啊,传真行不行?邮件行不行?公司证券部:不行,不能保证真实性。

  小编:难道要视频连线?公司证券部:那也不行,网络不能保证真实,只能你拿着材料到现场。

  小编:你们公司章程说股东有权利查阅股东名册面就是这么保证的?公司证券部:我们股东名册不是随随便便就能给谁查的,你一个电话、一个邮件就想查,门都没有!

  在该公司章程中,有这么格式化的一段:股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

  这一段在许多上市公司的章程中都有,一字不差。具体情况下怎么核实,就成为了上市公司为难中小股东的措施之一。上市公司的逻辑是,无法核实股东身份就是投资者的问题了,自然不能按照你的要求进行提供了......

  西藏旅游VS胡氏兄弟是其中典型一例。胡氏兄弟去年7月开始通过二级市场迅速拿下了西藏旅游10%的股份,西藏旅游控股股东国风集团倍感压力,向拉萨中院起诉,请求判定胡氏兄弟超过5%之后购买的股票无效,拉萨中院开出了行为保全《裁定书》,在判决生效前行使,胡氏兄弟禁止行使股东权利。这也创造出A股首个禁止股东权利案。

  今年6月,经拉萨中院主持调解,国风集团与胡氏兄弟两方当事人已自愿达调解协议,胡氏兄弟承诺对公司重大事项均投赞成票,不釆取任何可能对以上重大事项构成负面影响的行为或不行为,同时不参加仅由一般事项为议案的股东大会,放弃行使“自行或通过第三方行使其持有西藏旅游公司的提案权、召集和主持股东大会的权利。此外,胡氏兄弟只能减持,不能增持,两人的一致行动人不得买入西藏旅游股份。

  胡氏兄弟变相成为了西藏旅游控股股东的一致行动人。6月末,胡氏兄弟已做出了减持动作,持股比例降至5%。

  举牌成都路桥002628股吧)的李勤已是第一大股东,但提交的议案被拒,股东大会现场方知被取消了表决权。成都路桥董事会称,依据是《证券法》及《上市公司收购管理办法》。

  荃银高科300087股吧)让中植系参与了股东大会关于收购议案的投票,中植系凭借持股优势进行了否决,但证监会已就中植系违规举牌立案调查,荃银高科也向法院提起了诉讼,荃银高科表示最终结果要依据调查结果和法院判定重新认定。

  亦有一部分公司修改章程,嵌入“驱鲨剂”、“金色降落伞”条款,以抵御恶意收购,如雅化集团002497股吧)、中国宝安000009股吧)、世联行002285股吧)等。

  1、股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(ST、*ST公司是±12% )属于异常波动;

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